日日夜夜,91综合

而香港证监会近期在项目视察中发现，某个上市申请人在业务记录期的收益有大约九成是透过对某群客户作出销售而得来的，而这其中大约九成是由顾客透过第三方付款人支付给上市申请人。3、 会见安排存在缺失根据《操守准则》对保荐人的会见安排列明详细规定，但香港证监会的视察发现，保荐人并没有遵守这些规定，保荐人在与顾客进行会见时，没有独立地核实接受会见者是否该顾客的真正代表。

近期，有部分券商收到了中国结算对证券账户业务进行现场检查的通知。现场检查要点包括五大方面：开户代理机构的账户管理制度建设情况；证券账户开户环节实名制落实情况；证券账户使用环节实名制落实情况；证券账户信息更新及其他账户业务办理情况。某沪上中型证券公司资深经纪业务人士表示，此次检查的核心是账户实名制，相比于去年全行业开展的账户实名制管理自查而言，检查范围更广，检查工作也更为细致。尤其是在账户使用环节实名制落实层面，要求券商加大对账户异常使用情况的监控及核查，并通过异常交易的监控来分析判断其操作是否为本人等。

张勇认为，我们需要达成一种包容性的数据的使用，这样才能学到如何利用数据、去保护数据。他表示，阿里巴巴希望在这个平台上技术变得更包容性，“我们的理念就是让天下无难做的生意，我们并不是想说让我们把所有业务的益处控制权都放在我们手中，我们是要作为一种推动者，我们能够让平台上所有的参与方都能够做好生意。”

银行、保险等机构资金为“大买家”从此类基金的持有人看，中长期定开债基持有人多数是机构资金，产品也主要采取3年期以上定期开放的运作形式，在投资上采用“买入并持有到期”策略并以摊余成本法估值。以中欧盈和5年定开债为例，该只基金今年三季报持有人中，出现两家机构资金持有基金份额比例超过20%的现象。无独有偶，其他同类型基金也以大机构资金为主、并以摊余成本法估值为主要特点。

在项目视察中，香港证监会亦发现，保荐人主要人员未必有能力对交易小组作出充分监督。在一宗个案中，一名保荐人主要人员负责监督6宗进行中的上市申请，令人怀疑他到底有没有能力充分监察各项工作。此外，在一些个案中，保荐人小组并没有把重大事项上报，比如一名上申请人曾拒绝接受保荐人的尽职审查措施，并威胁若保荐人坚持执行尽职审查，便更换保荐人。

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